合规评价体系及数学公式工具

基于层次分析法(AHP)、数据包络分析(DEA)、模糊综合评价等专业方法的合规管理效能评估体系

层次分析法 (AHP) - 权重分配与计算

层次分析法(Analytic Hierarchy Process, AHP)通过构建层次结构模型， 采用定性与定量相结合的方法确定指标权重，为合规评价提供科学依据。

1

建立层次结构模型

  • • 目标层：预测式合规综合评价
  • • 准则层：技术性能、管理效能、经济效益、社会价值
  • • 指标层：具体的评价指标
2

构建判断矩阵

  • • 采用1-9标度法
  • • 通过专家调查确定相对重要性
  • • 1=同样重要, 3=稍微重要, 5=明显重要, 7=强烈重要, 9=极端重要
3

计算权重向量

wi=fracsqrt[n]prodj=1naijsumi=1nsqrt[n]prodj=1naijw_i = \\frac{\\sqrt[n]{\\prod_{j=1}^{n} a_{ij}}}{\\sum_{i=1}^{n} \\sqrt[n]{\\prod_{j=1}^{n} a_{ij}}}
4

一致性检验

CR=fracCIRI,quadCI=fraclambdamax−nn−1CR = \\frac{CI}{RI}, \\quad CI = \\frac{\\lambda_{max} - n}{n - 1}

当 CR < 0.1 时，判断矩阵的一致性可以接受

某电力企业的权重分配示例

准则层权重

  • 技术性能指标35%
  • 管理效能指标30%
  • 经济效益指标25%
  • 社会价值指标10%

技术性能指标子权重

  • 预测准确率40%
  • 系统响应时间25%
  • 模型可解释性20%
  • 数据处理效率15%

完整的预测式合规评价指标体系

技术性能指标 (35%)

  • •预测准确率 (40%)
  • •系统响应时间 (25%)
  • •模型可解释性 (20%)
  • •数据处理效率 (15%)

管理效能指标 (30%)

  • •合规成本降低率
  • •风险识别提前期
  • •决策支持有效性
  • •流程优化程度

经济效益指标 (25%)

  • •投资回报率 (ROI)
  • •风险损失减少额
  • •运营效率提升率
  • •资源利用率

社会价值指标 (10%)

  • •合规文化影响力
  • •行业示范效应
  • •社会责任履行度
  • •可持续发展贡献度